為進一步增強全員合規(guī)管理意識，提高全行合規(guī)管理水平和員工履職能力，近日，農(nóng)發(fā)行郴州市分行開展反洗錢、合規(guī)管理、紀檢業(yè)務(wù)三項專項業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)。市分行領(lǐng)導(dǎo)班子成員、相關(guān)部室負責(zé)人、市縣兩級行業(yè)務(wù)骨干等50余人，在生動形象的培訓(xùn)課中，接受了一場別開生面的合規(guī)知識系統(tǒng)輔導(dǎo)。
在反洗錢知識培訓(xùn)中，農(nóng)發(fā)行系統(tǒng)反洗錢專家以各項執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)的問題為切入點，深刻闡述了基層農(nóng)發(fā)行反洗錢操作人員審視問題角度偏差，及時糾正反洗錢人員在日常工作中的思維誤區(qū)。重點講解客戶盡職調(diào)查、風(fēng)險管控措施及能力、客戶洗錢風(fēng)險等級評定及異常交易日常檢查、受益所有人識別等四個方面的重點、要點及難點。最后培訓(xùn)老師將反洗錢文件政策要求融入實例，通過各地金融機構(gòu)發(fā)現(xiàn)的異常交易案例，警示反洗錢人員關(guān)注賬戶異常交易，警惕犯罪分子利用銀行賬戶洗錢。
隨后，該行開展案防知識、電子合同系統(tǒng)、法律審查知識要點、紀檢業(yè)務(wù)等相關(guān)培訓(xùn)。為檢驗培訓(xùn)效果，該行以團隊知識競賽的形式，現(xiàn)場開展培訓(xùn)知識搶答，同步對“三合一”專員開展綜合能力和反洗錢知識測試，既考察了“三合一”專員業(yè)務(wù)知識水平，又進一步鞏固了培訓(xùn)知識要點。參訓(xùn)人員紛紛表示，這次培訓(xùn)堅持真學(xué)真考真練，將理論與實際結(jié)合，有效提升了合規(guī)意識和操作能力，尤其進一步拓寬了反洗錢工作視野，豐富了反洗錢工作方法。該行主管領(lǐng)導(dǎo)表示，今后將持續(xù)深化合規(guī)隊伍建設(shè)，豐富隊伍培訓(xùn)方式，打造合規(guī)經(jīng)營的過硬隊伍，在該行經(jīng)營一線構(gòu)筑起反洗錢和合規(guī)經(jīng)營防線。(羅佳珍)
