為進(jìn)一步落實(shí)“合規(guī)農(nóng)發(fā)行”三年行動(dòng)計(jì)劃，推進(jìn)合規(guī)文化理念入腦入心，持續(xù)筑牢合規(guī)管理根基，促進(jìn)全行業(yè)務(wù)平穩(wěn)健康高質(zhì)量發(fā)展，農(nóng)發(fā)行衡陽(yáng)市分行通過(guò)“五個(gè)一”有效提升內(nèi)控合規(guī)管理水平。
一次合規(guī)培訓(xùn)，提升履職能力
為有效發(fā)揮“三合一”專員監(jiān)督實(shí)效，著力打造一支素質(zhì)優(yōu)良、專職專業(yè)的“三合一”專員隊(duì)伍，該行舉辦了內(nèi)控合規(guī)管理培訓(xùn)會(huì)，市分行黨委書記、行長(zhǎng)劉夷夫參會(huì)并從“提升站位、履職到位、端正本位、高標(biāo)定位”四個(gè)方面對(duì)抓好合規(guī)管理提出了要求。培訓(xùn)圍繞“三合一”專員紀(jì)檢、內(nèi)控合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理3個(gè)方面，從“什么是監(jiān)督、怎么監(jiān)督、監(jiān)督發(fā)現(xiàn)問(wèn)題怎么辦”三個(gè)角度，精心開展。通過(guò)培訓(xùn)，進(jìn)一步筑牢了“三合一”專員講規(guī)矩、守底線、負(fù)責(zé)任的意識(shí)，提升了履職能力。
一次黨建活動(dòng)，凝聚隊(duì)伍合力
為凝聚奮進(jìn)力量，進(jìn)一步堅(jiān)定理想信念，農(nóng)發(fā)行衡陽(yáng)市分行組織全市“三合一”專員及合規(guī)條線人員到衡陽(yáng)黨史館開展“黨建統(tǒng)領(lǐng)促合規(guī) 強(qiáng)化內(nèi)控護(hù)發(fā)展”主題黨日活動(dòng)。通過(guò)參觀學(xué)習(xí)，深入了解黨的光輝歷史，特別是黨風(fēng)黨紀(jì)從嚴(yán)治黨的發(fā)展脈絡(luò)，革命先輩們堅(jiān)定理想信念、對(duì)黨的事業(yè)無(wú)比忠誠(chéng)的革命精神，在參觀人員心中打下了深刻的烙印。大家表示，在本職崗位上要不畏艱難、奮斗拼搏、善于創(chuàng)新，發(fā)揮自己所能，奮力譜寫農(nóng)發(fā)行衡陽(yáng)市分行高質(zhì)量發(fā)展征程新篇章。
一次合規(guī)宣誓，凝聚思想共識(shí)
為推進(jìn)落實(shí)“合規(guī)農(nóng)發(fā)行”三年建設(shè)任務(wù)，積極貫徹以合規(guī)為中心的經(jīng)營(yíng)理念，讓每位員工自覺成為合規(guī)經(jīng)營(yíng)的執(zhí)行者和推動(dòng)者，農(nóng)發(fā)行衡陽(yáng)市分行開展了“三新人員”現(xiàn)場(chǎng)宣誓活動(dòng)。新轉(zhuǎn)崗及新提撥人員在領(lǐng)誓人的帶領(lǐng)下進(jìn)行了合規(guī)宣誓，面對(duì)誓詞，宣誓人右手握拳，莊嚴(yán)宣誓，鏗鏘誓言，擲地有聲，令參會(huì)的所有人都深深感受到合規(guī)履職的責(zé)任和使命擔(dān)當(dāng)。通過(guò)合規(guī)宣誓活動(dòng)的開展，強(qiáng)化了“三新”人員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、合規(guī)觀念，營(yíng)造了濃厚的“合規(guī)為先、風(fēng)控為要、全面主動(dòng)、審慎穩(wěn)健”的合規(guī)文化氛圍。
一次合規(guī)述職，檢驗(yàn)履職成效
為檢驗(yàn)“三合一”專員履職成效，該行召開了“三合一”專員現(xiàn)場(chǎng)述職匯報(bào)會(huì)，轄內(nèi)7家支行“三合一”專員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)述職。市分行行領(lǐng)導(dǎo)、人力資源部、紀(jì)委辦公室、風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)部/內(nèi)控合規(guī)部負(fù)責(zé)人參加會(huì)議，并進(jìn)行了評(píng)分和點(diǎn)評(píng)。市分行紀(jì)委書記、副行長(zhǎng)李先峰肯定了支行“三合一”專員的履職成效，并對(duì)下階段履職提出“要有效推進(jìn)‘合規(guī)農(nóng)發(fā)行’三年行動(dòng)，防微杜漸強(qiáng)化主動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)防控，真抓實(shí)干落實(shí)內(nèi)控合規(guī)各項(xiàng)工作重點(diǎn)”的工作要求。通過(guò)述職會(huì)議，檢驗(yàn)了“三合一”專員的履職成效，同時(shí)給“三合一”專員提供了監(jiān)督經(jīng)驗(yàn)共享平臺(tái)，以達(dá)到“以述職促履職、以述職促提升”的目的。
一次能力考試，檢測(cè)履職本領(lǐng)
為檢驗(yàn)“三合一”專員的學(xué)習(xí)成效，該行開展了“以考促學(xué)助提升”履職能力提升測(cè)試，全市7名“三合一”專員參加了本次測(cè)試，本次測(cè)試旨在檢測(cè)“三合一”專員學(xué)習(xí)成效。據(jù)悉，該行從2022年就建立了履職應(yīng)知應(yīng)會(huì)考試長(zhǎng)效機(jī)制。2022年以來(lái)，共組織全市“三合一”專員開展7次現(xiàn)場(chǎng)考試，1次線上考試，以考代訓(xùn)，加深“三合一”專員對(duì)履職知識(shí)的掌握，促進(jìn)履職能力提升。
近年來(lái)，該行認(rèn)真貫徹落實(shí)“合規(guī)農(nóng)發(fā)行”三年行動(dòng)，以黨建為統(tǒng)領(lǐng)，以“兩基”建設(shè)為抓手，持續(xù)加強(qiáng)內(nèi)控合規(guī)管理，取得較好成效。截至2023年7月，該行未發(fā)生大案要案，反洗錢管理穩(wěn)步提升，不良貸款、關(guān)注貸款保持零余額，實(shí)現(xiàn)了“無(wú)逾期、無(wú)欠息、無(wú)關(guān)注、無(wú)不良”的“四無(wú)”目標(biāo)，該行在全省年中工作會(huì)議中作《關(guān)于二級(jí)分行視角下前瞻性防控信貸（基金）風(fēng)險(xiǎn)的提案》。
供稿：陳勝蘭、郭建華
